金控私募证券投资基金管理-私募证券投资基金公司的运营管理是怎样的?

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所属分类:投资理财

证券投资类私募基金管理人的具体工作有哪些?

契约型基金成立流程及分账户MOM管理

l 目的

通过发行一款契约型私募基金,进行分账户给不同的管理人来管理的私募基金产品

l 成立流程

1、确定托管人:一般为具有托管资格的券商,证券交易和托管为同一证券公司,确定后,产品管理人和托管人签署托管协议。托管人

托管人负责产品的托管和估值工作

2、确定托管行:一般为银行机构,签署托管协议。

托管行主要负责基金产品资金的归集和与托管工作。

3、PB商(主经纪商):一般为券商和期货公司(常规上和上述托管人为同一家券商),确定后产品管理人和PB上签订服务协议,由托管人和PB商为产品出具正式的产品合同。

PB商主要负责产品的交易和清算工作。

4、产品募集:用上述产品合同和客户签署。

5、产品备案:在基金业协会进行产品备案,备案通过后会收到协会颁发的产品开户申请书,带着这个申请书去中登公司开立证券账户,开好账户之后去PB商(证券公司)开立资金账户。

6、产品成立。

7、产品在期货公司开户:产品管理人,托管商和期货公司签署期货操作三方备忘录,签好之后,期货公司为产品开立期货交易账户。

期货公司主要为产品提供期货交易通道。

8、金牛系统分账户:期货公司提供金牛系统为本产品开立金牛系统管理员账户。

金牛系统主要负责为产品提供分账户操作,并且进行分控。

9、管理人开立分账户:管理人拿到金牛系统管理员账户之后,开立分账户,设置好每个账户的资金和风控条件,提供给操作手进行操作。

10、产品操作:操盘手拿到分账户之后,进行交易。

证券投资类私募基金管理人的具体工作有哪些?

利益相关:top2金融本科,top2金融硕士保研,在一家阳光私募(盘子只有2个亿)实习过4个月的操盘手岗位,目前已获得一家QIFF的实习机会。管理规模是前者的近100倍。就我的浅见,私募基金风格差别特别大,10亿规模是一个分水岭,由于私募基金一般人员比较少,因此交易结构的设计到具体产品都带有基金经理的个人化风格。股灾期间,我实习的那家公司有一只产品打到清仓警戒线,那半个月,基金经理,公司合伙人,压力之大超出你我的想象。由于我习惯在开盘前一个小时就准备好操作状态,所以到公司比较早,平时一般都是我第一个到,股灾的那段时间经常看到师父(我在心里认为是他把我引进门,让我找到自己的风格的)在办公室红着眼睛喝浓茶,通宵睡办公室,想资金的问题,市场的问题,操作的问题……私募基金看似风光其实和其他行业一样,想要有成绩就得掌握方法,技巧还要坚持付出。师父40不到就半头白发了.....这一行真正的吸引力在于它提供了很多的修炼的机会,你的身,口,意能被市场不断的磨砺,有慧根的可能可以很轻松的成佛,凡人努力也能修个罗汉吧。题主所说的术的问题可能各有各的不同,不一定有统一的流程。

从事私募证券投资基金业务的高管人员以及基金经理有何资质要求?

根据《证券投资基金法》第九条的规定,从事私募证券投资基金业务的从业人员应当具有基金从业资格。基金从业 资格的取得方式已在《私募基金登记备案相关问题解答(六)》 中进行了解答。对于私募基金管理人首次申请私募证券投资基 金管理人资格、私募股权基金管理人和创业投资基金管理人变
更为私募证券基金管理人或者私募股权基金管理人和创业投资 基金管理人同时从事私募证券投资基金业务类型等申请从事私 募证券投资基金业务的,其从事私募证券投资基金业务的高管
人员和基金经理应当具备基金从业资格。

已登记机构应当按照规定自查从事私募证券投资基金业务 的从业人员是否具备基金从业资格,下一步中国基金业协会将 按照《基金法》的规定,对基金从业人员进行资质管理和业务
培训,要求不符合要求的机构整改。

私募证券投资基金公司的运营管理是怎样的?

1、可以走券商资管或者期货资管,或者信托通道。不同的通道,要求不同。但是综合来说,券商会在专业性方面覆盖比较全面,而且资源相对来说更丰富。所以建议找几家券商坐下来谈一谈,找最适合自己的。(不同券商从资源这些软件上来说差别会比较大)费用的话,不同通道差距比较大,而且需要看产品结构等各种因素,所以这个可以再议。

2、作为投顾方,如果是做证券类的产品,那么所有的高管风控等管理层人员都需要有基金从业资格。(如果真的没有,可以更换一下高管,找个挂职的)所以长远来看,基金从业是必须的,不然每次都走别人的通道费用比较高。

3、关于税的问题,一般涉及到管理费和业绩分成,这个可以跟公司注册地的管理机构进行商讨,会有一部分的税收返还。怎样计提业绩报酬这些就看和代销机构怎么谈了,这个都会在合同上明确写出来。

4.关于自律,如果走别人的通道的话,你们作为投顾方,协会基本不会管自律方面的事,这些都是通道方即管理人来做,但长远来看,需要逐步按照协会的要求去完善自己的内控等方面的制度,具体参照协会官网的文件。

5、其实如果只是投顾走别人通道的话,注意选一个合适的通道就行了,剩下的就是做好产品的管理。如果自己想在协会备案拿牌照的话,需要注意的细节就比较多了,因为政策法律方面的事涉及到很多细节的问题,很明显小的私募公司在这方面并没有太多精力和人力。

总而言之,多找几个通道,货比三家,最终能够有一个服务周到的通道方就省去了很多问题。

(如果需要介绍通道可以私聊我)